Ragulators ji bo parastina we ji te re tête kirin
Li Wall Streetê yê we vegerî ye? Ma ku hûn ji lîstikên firotanê û brokersên firotanê ji lîstikên kronan biparêzin? Wateya avahiyeke ruxulker di cih de ye ku ji bo veberhênêrên takekt temaşe dike.Çiqas ev sîstem kar dike, carinan hinek nîqaş kirin; Lêbelê, ev ji bo piraniya veberhêneran pir kar dike. Tevî ku gava ku em li ser pargîdanek pisporên bazarê li New Yorkê ve di xwendin, 240 milyon mîlyon drav ji bo berjewendiyên xwe bazirganî dike, ew e ku zehmet dibîne ka sîstema me çawa parastin.
Heke hûn li ser karmendên felbîrên hevpeymanan bixwînin, piştî bazirganî ji bo hesabên wan ên xwe (neyarek mezin) an hesabkerek bazirganî yê karsaziyek pirtûka meriv a pîrdirêj e, ew ji we re ku hûn li ku derê dakêşin têne fikirin.
Tûqûqî
Lêbelê, pîşesaziya ewlehiyê yek ji karsaziyên herî birêveberî yên li Dewletên Yekbûyî ye.Kongreya Dewleta Yekbûyî li ser serfiraziyê ye. Ew piraniya avahiyê afirandiye û ew qanûnên sereke dike ku bandor dike ku çawa pîşesaziyê çawa dike. Ew herweha budceyên ji bo Komîsyona Hîndanê û Zagona Xwerû û saziyên din di nav dezgehên rûbirû de beşdar dike.
SEC ji berpirsiyariya pîşesaziya ewlehiyê berpirsiyariya ajansa herî rêveber e. Ew qezencên nû nû dike û hemî belgeyên ku kompaniyên gelemperî divê divê raportên salane û sê mehan bêne destnîşan kirin.
SEC
SEC jî hemî danûstandinên danûstandin û her kesî rêxistinê bi veberhênanên ewlehiyê ve girêdayî dike. Her weha yekîneyeke dijwar a berbiçav heye ku çavdêriya bazirganiyê û bazirganî dike ku bicîh bikin ku pargîdaniyên bi qanûnên hişk ên li ser firotina ewlehiyê peyda bikin.Di çarçoveyek din de Desthilatiya Destûra Regulatoriya Fînra (FINRA) ye. Di sala 2007 de hate afirandin ku Komeleya Niştimanî ya Dezgeha Ewlekariyên Niştimanî bi karûbarên rêbazê yên veguherîna Stockholmê ya New Yorkê ve hatin mirin.
Ev pîşesaziya xweseriya xweseriyê ye ku berpirsiyariya pîşesaziya ewlehiyê ya polîtîk e.
FINRA ji bo pisporan û pisporên pîşesaziya pîşesaziyê ava kir û piştî ku îmtîhanên berfireh bi wan re destnîşankirin.
No Toothless Dog
FINRA grûpek neheq e. Ew xwedî hêza kesên kes û rêxistinên ji bo riya unethicalî û dikare destûra lîsansê bistînin.Rêxistina gelemperî mişterî cîhan dikare gilîkirina riya ku ew di unethical an zagonî de bifikirin. FINRA jî çalakiyên karsaziyê yên endamek ji çavkaniyên bazirganî yên nerazî û karûbarên din yên nexşandî dike.
Guherînên kesane jî di nav xebatên xwe yên fonksiyonên çavdêriyê de rêvebirin. Di nav deverên bazirganî û gavên din de da ku bibînin ku mişterî peywendîdarek dadperwer dibe.
Dewletên Dewletan
Dewletên şexsî jî parçeyên dîplîsyon hene, her çiqas ew ne bi awayekî sophisticated wekî FINRA ne. Pir caran ew gilî kirin û qezencên qeyd dikin ku di nava sînorên dewletê de têne firotin, tevî wê ev dê ji dewleta dewletê cuda dibe.Dema berbi parastina li asta brokerage ye. Her firm hewce ye ku rahênek hinek kontrol bikin û kontrolên hin kontrola xwe bidin bicîh bikin ku piştrast bikin ku brokers di nava rêbazên qanûnî û etîkal de têne xebitandin.